关于开展金融风险全面排查工作的紧急通知

风险得到有效化解，潜在风险苗头得到及时控制；重点行业主管、监管职责进一步明确，行业运行更加规范；涉稳隐患和事件得到有效防范和处置，社会民生更加稳定繁荣。

二、工作要求

按照《南和县人民政府金融监管体制实施意见》（南政字〔2017〕9号）分工要求，根据属地管理和行业归口的原则，各乡镇及相关部门要通过开展金融风险集中排查、清理整顿、定期监测等工作，切实做到风险早预防、苗头早发现、问题早解决。

（一）摸清底数。在全县非法集资专项排查基础上，进一步细化工作措施，摸清风险底数，通过开展重点风险排查、日常巡查、群众举报、广告监测、重点宣传等措施，全面摸清非法集资风险规模、案件底数、隐案情况、发案特点等，切实掌握涉嫌非法集资等金融风险底数。

（二）动态监管。各乡镇、各相关部门要对金融风险排查情况进行动态更新，建立金融风险排查的月报告机制。同时，要定期对辖区内及行业内非法集资重点风险人员进行全面摸排，建立台账，及时掌握动态，避免失控、失联，谨防发生越级上访事件，维护社会稳定。

（三）标本兼治。各乡镇及各相关部门要建立常态化的非法集资监测预警机制，切实落实监管职责，明确排查时限，确保排查活动取得实效。要注意总结工作经验，不断完善体制和工作措施，强化事中事后监管、广告管理和宣传教育，全力加强金融风险防控，从源头防范和处置各类金融风险。

三、工作措施

（一）抓住重点区域。包括但不限于：投资、投资咨询、财富管理、第三方理财、融资类担保等投资中介机构；网络借贷平台、第三方支付、众筹平台等互联网金融行业企业；私募股权投资、电子商务、典当、保理、融资租赁、房地产、小额贷款公司、地方交易场所、资产管理公司等行业企业及关联企业；各类涉农互助合作组织、专业合作社、养老机构、民办院校等组织。要密切关注金融诈骗新手法，高度警惕以金融创新为幌子的各类非法金融行为，深入排查，准确定性，把握风险防范化解主动权。

（二）细化排查措施。各乡镇人民政府、各有关部门要认真研究、周密安排，充分调动各方面力量，创新工作方法，在开展日常排查以外，要通过采用大数据监测、社会面排查、大额及可疑资金监测、群众举报等多种措施，全面摸清各类金融风险规模、案件数量、隐案情况、区域分布等底数。对跨区域、跨行业风险事件，要及时互通信息、加强合作，防止出现排查空白。

（三）分类稳妥处置。各乡镇、相关部门要落实风险排查工作责任，对排查中发现的可能严重危害社会经济秩序的案件线索和隐患，要准确区分违规经营、违法犯罪与改革创新等不同性质问题，对排查出的风险线索要建立风险管理台账，综合考虑违法违规性质、社会危害等因素，制定差别化的处置策略予以分类处置，有效化解风险隐患。对存在风险隐患但尚未构成危害的，要采取警示约谈、规范整改、行政处罚等手段分类化解；对涉嫌非法集资犯罪的，要及时移交县公安部门依法严厉打击，妥善处置。同时，要密切注意强化舆论引导及舆情管控，坚决防止发生大规模群体性事件和极端事件，建立良好的社会环境。

四、工作要求

（一）高度重视，立即行动。各乡镇政府、各相关部门要高度重视金融风险排查和防控工作，一把手亲自安排部署，责任要明确到人，要结合区域实际、行业现状，迅速开展风险排查工作。务必做到摸清底数、找准症结，确保排查工作扎实有效开展。

（二）强化督导，严格纪律。各乡镇政府、各相关部门要严格工作纪律，对排查出的问题，严格落实有关保密规定，严禁私自对外扩散，防止炒作。切实做好宣传引导工作，统一口径，掌握舆论宣传主动权。县政府办将定期对各乡镇、有关部门工作开展情况进行督导检查。对瞒报、漏报、虚报各类金融风险事件及在开展金融监管排查中工作落实不力、进度缓慢的单位或个人报县纪检部门严格问责。

（三）完善预案，维护稳定。要制定完善突发事件应对预案，明确重点风险应对的责任主体、触发情形、风险评估、处置措施，力争在风险爆发后最短时间内做出反应，盯准时机，及时启动人财物帐控制，做好网络管理、舆论引导、信访稳定等工作机制，防止个案风险蔓延、交叉感染，切实推动实现监测预警、协调行动、风险处置、责任追究等工作机制常态化，有效防控处置风险。

（四）认真总结，及时反馈。各乡镇、各有关部门要认真总结近期风险排查工作开展情况，对风险排查清理成果进行量化统计，包括区域、主体、涉及金额、人数及构成、基本事实和性质等，形成书面报告。同时，要建立常态化的信息报送机制，明确非法集资主管领导及联络员。

 

 

 

                        南和县人民政府办公室

                           2017年8月11日